一、反腐敗政策與要求 Policy against bribery and corruption
（一）制定正式而詳實的反腐敗政策與要求
中國交建設(shè)立運行監(jiān)督委員會，印發(fā)《監(jiān)督委員會工作規(guī)則》，建立跨部門會商研判機制，對實施違反商業(yè)道德行為人員嚴肅追責(zé)問責(zé)，2023年召開監(jiān)督委員會及辦公室會議7次，研究違規(guī)違紀追責(zé)、強化重點領(lǐng)域監(jiān)督等議題10余項。聚焦扎牢“不能腐”的籠子，制定《構(gòu)建“不能腐”體制機制的實施意見》《廉潔風(fēng)險防控工作指導(dǎo)意見》等系列制度，組織集團總部和所屬單位聚焦“兩類人員、七個關(guān)鍵環(huán)節(jié)、八類重點職權(quán)”，全方位編制廉潔風(fēng)險防控手冊，建立廉潔風(fēng)險排查、預(yù)警、處置全鏈條機制。研究起草《“四位一體”境外廉潔合規(guī)體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》，境外廉潔合規(guī)治理水平持續(xù)提升。
其中，《廉潔風(fēng)險防控工作指導(dǎo)意見》明確規(guī)定反腐敗主要內(nèi)容和方法步驟為：
（1）梳理崗位職權(quán)。聚焦公司境內(nèi)外業(yè)務(wù)中“278”廉潔風(fēng)險防控重點，緊緊圍繞權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)，在對各崗位廉潔風(fēng)險進行普查的基礎(chǔ)上，進一步梳理和明確有關(guān)崗位的權(quán)限和權(quán)力類型，明確涉權(quán)崗位。
（2）排查廉潔風(fēng)險。根據(jù)涉權(quán)崗位的工作流程，圍繞崗位職責(zé)是否明確、制度是否健全、流程是否規(guī)范、自由裁量權(quán)是否過大、監(jiān)督制約是否到位等方面，通過業(yè)務(wù)部門主動找，紀檢、審計等部門幫助找，案件查辦回頭找等多種方式全面查找廉潔風(fēng)險點。在梳理廉潔風(fēng)險點過程中，既堅持問題導(dǎo)向，也主動預(yù)防、警示廉潔風(fēng)險可能發(fā)生的相關(guān)環(huán)節(jié)。
（3）評定風(fēng)險等級。采用定性的方法，從腐敗行為發(fā)生的幾率（影響因素包括：制度流程的建立健全情況和實際運行情況、權(quán)力行使中自由裁量權(quán)的大小、監(jiān)督的難度等）及危害程度（影響因素包括：權(quán)力的重要程度、涉及金額的大小等）兩個維度，評估各個廉潔風(fēng)險點等級，并提出分級建議。其中A級風(fēng)險點由各單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定，B級風(fēng)險點由各單位分管領(lǐng)導(dǎo)審定，C級風(fēng)險點由各單位主管部門審定。
（4）制定防控措施。按照“責(zé)任落實到崗、風(fēng)險防控到崗、制度執(zhí)行到崗”的原則，根據(jù)廉潔風(fēng)險點的表現(xiàn)形式、產(chǎn)生原因和評定等級，結(jié)合政策規(guī)定、管理職責(zé)、工作標準和崗位特點，分別制定有針對性、可操作性、實用性較強的防控措施。防控措施要細化、具體，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險防控與業(yè)務(wù)管理流程高度匹配、同步運轉(zhuǎn)；堅持制度防控與信息化防控有效結(jié)合，做到信息可監(jiān)控、行為留痕跡、過程可追溯。加強黨紀法規(guī)及公司規(guī)章制度的宣貫，大力開展廉潔宣教和談心談話等工作，不斷提高遵規(guī)守紀的自覺性。
（5）編制工作手冊。各單位根據(jù)自身實際，根據(jù)以上四個步驟內(nèi)容，編制《廉潔風(fēng)險防控工作手冊》，做到辨識清晰、措施到位、防控有力。
（6）完善制度流程。加強對資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位的監(jiān)督管控，強化源頭治理，結(jié)合查找出的廉潔風(fēng)險點、制定的防控措施以及管理中的薄弱環(huán)節(jié)，從制度層面進行查漏補缺，不斷完善規(guī)范權(quán)力運行和經(jīng)營管理行為方面的規(guī)章制度，切實做到用制度管人、管權(quán)、管事，扎牢織密“不能腐”的制度籠子。
（7）壓實防控責(zé)任。按照管理權(quán)限和“誰主管、誰負責(zé)”的原則，對廉潔風(fēng)險點實行分級管理、分級負責(zé)、責(zé)任到崗，明確監(jiān)管權(quán)限，落實監(jiān)管責(zé)任。各單位黨委對本單位廉潔風(fēng)險防控工作負主體責(zé)任。各級領(lǐng)導(dǎo)人員切實履行好“一崗雙責(zé)”，抓好分管單位和部門的廉潔風(fēng)險日常監(jiān)督。紀檢機構(gòu)抓好本單位高風(fēng)險點及相關(guān)崗位管控情況的監(jiān)督。各級總部管理部門抓好下一級單位專業(yè)領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險職能監(jiān)督。
（8）發(fā)揮風(fēng)險管理員、紀檢監(jiān)督員作用。結(jié)合《中國交建全面風(fēng)險管理辦法》要求，風(fēng)險管理員作為本單位或本部門廉潔風(fēng)險防控工作具體承辦人員，要主動擔(dān)當(dāng)作為，切實做好本單位或本部門廉潔風(fēng)險防控日常管理工作。紀檢監(jiān)督員要全程參與、全力推動本單位、本部門廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作，充分利用熟悉生產(chǎn)經(jīng)營情況的優(yōu)勢，在涉權(quán)崗位廉潔風(fēng)險排查、制定防控措施等工作中，積極建言獻策，加強督促檢查，切實防止走過場、搞形式。要廣泛收集信息，及時跟進了解廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作，并主動向所在黨組織和上級紀委報告相關(guān)情況。充分發(fā)揮督辦權(quán)的作用，建立督辦機制，對廉潔風(fēng)險防控工作中發(fā)現(xiàn)和反映的有關(guān)問題事項，要認真開展有針對性的督辦工作，進一步提高工作質(zhì)量和效率，保障本單位、本部門廉潔風(fēng)險防控工作有序開展。
（9）實施預(yù)警處置。通過組織自我監(jiān)督、上級管理部門職能監(jiān)督、紀檢機構(gòu)監(jiān)督、民主監(jiān)督、輿論監(jiān)督等渠道，廣泛收集廉潔風(fēng)險防控執(zhí)行情況的信息。搞好信息定期評估，對廉潔風(fēng)險防控措施不全、執(zhí)行不力的問題，可能發(fā)生腐敗行為的苗頭性、傾向性問題進行風(fēng)險預(yù)警。積極探索廉潔風(fēng)險預(yù)警信息系統(tǒng)建設(shè)，逐步建立業(yè)務(wù)大數(shù)據(jù)平臺，實現(xiàn)風(fēng)險預(yù)警的數(shù)字化和智能化。對發(fā)生問題的崗位人員，分別采取提醒談話、函詢、組織處理等方式及時進行處置，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正；對于違紀違法人員，按照有關(guān)規(guī)定及時處理。
（10）開展聯(lián)系點建設(shè)。公司紀委建立廉潔風(fēng)險防控工作聯(lián)系點制度（聯(lián)系點建設(shè)管理規(guī)定見附件3），每年選取一定數(shù)量的單位或部門，作為工作聯(lián)系點，及時了解聯(lián)系點工作開展情況、存在問題和困難，總結(jié)工作經(jīng)驗，聽取意見建議。鼓勵各單位積極申報海外聯(lián)系點，并以此為抓手切實加強對海外機構(gòu)和項目的監(jiān)督管理。發(fā)揮聯(lián)系點示范帶動作用，對工作開展扎實、成績突出的聯(lián)系點，及時推廣工作經(jīng)驗，并適時予以表彰，以點帶面推動整體水平提升。
（11）加強考核評價。公司紀委建立廉潔風(fēng)險防控工作考核評價機制，將監(jiān)督檢查貫穿于廉潔風(fēng)險防控工作的全過程，通過定期自查、上級檢查、專項檢查等方式，充分利用數(shù)字化手段，從不同角度、不同層面對廉潔風(fēng)險防控工作進行考核評價。考核工作與黨建考核、紀委書記履職考核等結(jié)合進行。對開展廉潔風(fēng)險防控工作不力，導(dǎo)致出現(xiàn)違法違紀問題發(fā)生的，除嚴肅處理違紀違法人員外，對監(jiān)管不力的相關(guān)單位和部門負責(zé)人進行問責(zé)。
（12）實施動態(tài)管理。實施廉潔風(fēng)險的動態(tài)調(diào)整機制，以年度或項目建設(shè)為周期，根據(jù)自查和檢查考評等情況，結(jié)合企業(yè)內(nèi)控制度調(diào)整、經(jīng)營方式轉(zhuǎn)變、管理流程再造、職責(zé)權(quán)限變更等實際，及時調(diào)整完善廉潔風(fēng)險內(nèi)容、等級和防控措施，適時更新《廉潔風(fēng)險防控工作手冊》。
（13）加強工作交流。公司紀委積極搭建交流平臺，及時將中央企業(yè)在廉潔風(fēng)險防控方面好的經(jīng)驗和做法進行交流推廣。適時組織召開經(jīng)驗交流會，相互借鑒，共同提升，逐步提高公司廉潔風(fēng)險防控整體水平，提升各級領(lǐng)導(dǎo)干部和涉權(quán)崗位人員的廉潔風(fēng)險防范意識。
（二）反腐敗治理效能更加凸顯
中國交建聚焦工程建設(shè)領(lǐng)域關(guān)鍵環(huán)節(jié)精準發(fā)力，結(jié)合國資委黨委巡視整改，加大力度處置工程項目問題線索；推進駐委紀檢監(jiān)察組《紀檢監(jiān)察建議》的整改落實，制定專項整改方案；召開 2 次全公司警示教育大會，創(chuàng)新形式舉辦黨風(fēng)廉政宣教月和廉潔家風(fēng)建設(shè)活動，“心至廉 路致遠”廉潔文化理念更加深入人心。
二、舉報者保護政策與要求 Whistleblower Protection
中國交通建設(shè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）為保障舉報控告人依法行使舉報權(quán)利，維護舉報控告人合法權(quán)益，充分發(fā)揮舉報在促進黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作、推動企業(yè)健康發(fā)展等方面的積極作用，根據(jù)《中華人民共和國憲法》《中華人民共和國監(jiān)察法》《中華人民共和國刑事訴訟法》等國家法律和《中國共產(chǎn)黨黨員權(quán)利保障條例》《信訪工作條例》《紀檢監(jiān)察機關(guān)處理檢舉控告工作規(guī)則》等黨內(nèi)法規(guī)，結(jié)合公司實際，制定本辦法。
（一）舉報渠道和程序
公司鼓勵信訪舉報。中國交建明確開通來信舉報、電話舉報、網(wǎng)絡(luò)舉報等信訪舉報方式，公布了舉報地址、電話和郵箱。公司鼓勵實名舉報，接受匿名舉報。舉報聯(lián)系方式如下：
通訊地址：北京西城區(qū)德勝門外大街85號A座中國交通建設(shè)股份有限公司監(jiān)察部
郵政編碼：100088
舉報電話：010-82016830
舉報郵箱：jiwei@ccccltd.cn
（二）舉報處理流程及管理方法
公司堅決做到依規(guī)依紀依法處理信訪舉報和開展案件監(jiān)督管理工作。公司從總部到所屬各級企業(yè)都設(shè)有紀檢組織，負責(zé)信訪舉報工作。
公司各級紀檢組織設(shè)有信訪舉報問題線索處置臺賬，對每一條問題線索都嚴格按照相關(guān)規(guī)定進行辦理。公司嚴格堅持信訪舉報處置審批程序。
公司任何部門、個人不得阻攔、干涉舉報人舉報，或扣壓舉報材料。
（三）舉報者保護措施及信息保密
公司禁止一切威脅、打擊、報復(fù)舉報人的行為，必要時將給予舉報人法律支持和保護。
公司依法保護舉報人信息安全，確保舉報人不受任何形式的打擊報復(fù)。公司對打擊報復(fù)或指使他人打擊報復(fù)舉報人及其親屬的行為，將依紀依規(guī)給予處分。對于打擊報復(fù)舉報人的情況，公司依照相關(guān)制度嚴肅處理，將涉嫌違法犯罪的人員依法移交司法機關(guān)，嚴厲打擊報復(fù)行為。
公司對舉報人個人信息及舉報內(nèi)容嚴格保密。公司對舉報信息設(shè)置查閱權(quán)限，嚴禁向被舉報人和無關(guān)人員泄露相關(guān)信息。公司對舉報人的姓名、工作單位、家庭住址等個人信息和舉報內(nèi)容、審計調(diào)查人員姓名等信息進行嚴格保密。舉報材料納入密件管理。公司嚴禁將檢舉控告材料、檢舉控告人信息轉(zhuǎn)給或者告知被反映的組織、人員。
紀檢部門及其工作人員必須嚴格遵守信訪舉報工作保密制度。開展核查等工作時不應(yīng)暴露信訪舉報人身份。公司規(guī)定紀檢部門及其工作人員必須嚴格遵守信訪舉報工作保密制度。在執(zhí)行保密制度時，公司 將嚴格保護舉報人的個人信息和舉報內(nèi)容，并將舉報材料納入密件管理。
（四）保密制度執(zhí)行
公司紀委工作人員嚴格遵守工作紀律，執(zhí)行保密制度。公司控制信訪舉報和問題線索知悉范圍。公司嚴禁泄露問題線索及其處置方式。
信訪舉報和問題線索涉及信訪舉報管理人員、審查審理人員或者及其近親屬、利害關(guān)系人的，執(zhí)行回避制度。
三、供應(yīng)商反腐敗政策與要求 Anti-Corruption Policy for Suppliers
中國交建堅持把反腐敗工作要求向分包商、供應(yīng)商延伸，制定《黑名單管理辦法》，建立運行黑名單信息系統(tǒng)，及時將不誠信不廉潔分供商納入“黑名單”“重點關(guān)注名單”，采取全面禁入或有關(guān)限制措施，充分發(fā)揮“一處失信、處處受限”的聯(lián)合懲戒作用，與分供商打造廉潔共同體。黑名單信息系統(tǒng)上線以來，已入庫“黑名單”1690家、“重點關(guān)注名單”1785家。
在供應(yīng)商管理方面制定《中交集團暨中國交建供應(yīng)商管理辦法》、《中交集團暨中國交建供應(yīng)商管理細則》（含物資、裝備、非生產(chǎn)貨物及服務(wù)三個細則），在供應(yīng)商管理中遵循分級建設(shè)、一體化管理、動態(tài)調(diào)整、凈化生態(tài)圈。公司各層級供應(yīng)商實行統(tǒng)一的準入條件，包含必要的法律主體資格、生產(chǎn)經(jīng)營許可、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康等三標管理體系及售后服務(wù)跟蹤體系等，依法平等對待各類所有制和不同地區(qū)的市場主體。供應(yīng)商在注冊時須簽署《供應(yīng)商商業(yè)道德協(xié)議》，遵循誠信條款，維護公平競爭的市場環(huán)境。建立供應(yīng)鏈管理信息系統(tǒng)，覆蓋供應(yīng)鏈端到端全過程，提升資源配置效率，防控合作風(fēng)險。
貫徹落實國家社會信用評價體系建設(shè)要求，建立統(tǒng)一的供應(yīng)商信用評價體系，發(fā)揮“紅白黑”名單管理作用。對信用評價高、具有核心技術(shù)供應(yīng)商經(jīng)過推薦、認定為紅名單供應(yīng)商；建立黑名單工作機制，對不廉潔、不誠信供應(yīng)商根據(jù)情況列入重點關(guān)注、黑名單，進行靶向管控；對正常履約的供應(yīng)商根據(jù)信用評價結(jié)果，按照戰(zhàn)略供應(yīng)商、優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商、合格供應(yīng)商和待定供應(yīng)商四個等級管理。
在工程施工分包商方面制定《中交集團暨中國交建分包管理體系優(yōu)化提升指導(dǎo)意見》以及對應(yīng)管理辦法、標準、手冊、文件范本等18個制度辦法構(gòu)建分包管理制度體系，在分包管理中堅持依法合規(guī)、公開透明、價值創(chuàng)造、防范風(fēng)險，對各層級單位的分包商統(tǒng)籌管理，上一級單位的分包商庫由下一級單位分包商并集組成，小生態(tài)形成大生態(tài)。建立分包管理系統(tǒng)平臺，通過數(shù)字整合交易資源、組建平臺生態(tài)圈、形成價值網(wǎng)絡(luò)、發(fā)揮整體網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、提高資源的配置效率、達到多方共贏。
強化商業(yè)道德管理，按照細分事項列入對應(yīng)名單。制定《中交集團暨中國交建工程施工分包商信用評價及動態(tài)管理辦法》，貫徹落實國家社會信用體系建設(shè)有關(guān)要求，發(fā)揮“紅白黑”名單管理作用，對分包商按品德（不廉潔、不誠信）和能力兩條線管理。對信用評價高，具有核心技術(shù)分包商經(jīng)過推薦、認定為紅名單分包商；對不廉潔、不誠信分包商根據(jù)情況列入管控、重點關(guān)注、黑名單，實行靶向管控；對正常履約的分包商根據(jù)施工能力全面信用評價，按照A、B、C、D4個等級管理。
弘揚契約精神，加強服務(wù)監(jiān)督意識。要求各級單位增強對分包商的服務(wù)意識，按時提供必要條件，協(xié)助其完成履約。加強創(chuàng)新創(chuàng)效，制定更加科學(xué)高效的施工方案，優(yōu)化施工工藝工法，深化“四新技術(shù)”應(yīng)用；定期檢查督導(dǎo)，采取新的管理方法、采納新技術(shù)，促進分包商持續(xù)改進現(xiàn)場管理；應(yīng)注重關(guān)心和關(guān)愛農(nóng)民工，加強產(chǎn)業(yè)工人技能培訓(xùn)，培育新型產(chǎn)業(yè)工人，提高產(chǎn)業(yè)工人勞動效率。建立有效的溝通機制，做好現(xiàn)場相關(guān)分包商溝通協(xié)調(diào)工作，保證標段間、工序間參與各方銜接聯(lián)動。
《中國交通建設(shè)集團有限公司采購合規(guī)實施細則（修訂版）》、《中國交通建設(shè)集團有限公司第三方盡職調(diào)查合規(guī)實施細則（修訂版）》進一步規(guī)范了公司采購合規(guī)管理、規(guī)范了公司第三方盡職調(diào)查合規(guī)管理。
中國交建要求所有供應(yīng)商（分包商、服務(wù)商）等，制定供應(yīng)商企業(yè)內(nèi)部的反腐敗反賄賂制度。中國交建要求所有供應(yīng)商（分包商、服務(wù)商）等，簽訂《信用承諾書》。《信用承諾書》要求供應(yīng)商做出反腐敗相關(guān)承諾，即對項目單位的讓利應(yīng)放在明處，不得與項目單位員工就合同的談判、簽訂、履行及違約責(zé)任追究等事項進行私下交涉；不向項目單位員工及其親屬提供財物或者輸送利益等。
附：
1.《采購合規(guī)實施細則（修訂版）》
2.《第三方盡職調(diào)查合規(guī)實施細則（修訂版）》
3.《信用承諾書》
注：上述內(nèi)容均為中國交通建設(shè)股份有限公司（601800.SH/1800.HK）公開披露內(nèi)容。上述內(nèi)容中，“中國交建”及“公司”均指代中國交通建設(shè)股份有限公司（601800.SH/1800.HK）。
三、員工道德標準培訓(xùn) Employee Training on Ethical Standards
中國交建持續(xù)鞏固及拓展廉潔教育成效。中國交建提煉并推廣“心至廉 路致遠”中交特色廉潔文化理念，2023年連續(xù)第九年開展黨風(fēng)廉政宣教月活動，組織各單位舉辦廉潔道德講堂1100余場、講授勤廉黨課2500余次，層層簽訂廉潔從業(yè)承諾書，推進廉潔文化進項目、進車間、進船舶，確保廉潔教育培訓(xùn)覆蓋各層級全體員工。不斷鞏固“不想腐”的思想堤壩。建立常態(tài)化反腐敗警示教育機制，定期通報內(nèi)部違紀違法典型案例，以身邊事警示震懾身邊人，2023年召開3次全集團警示教育大會。
根據(jù)中國交建《合規(guī)行為準則（試行）》，“在職員工應(yīng)認真閱讀準則，每年定期簽署《員工合規(guī)申明》”。比如集團每年對《合規(guī)行為準則》進行培訓(xùn)，組織年度合規(guī)申明簽署活動，培訓(xùn)及簽署范圍涵蓋所有員工（包括兼職員工），申明內(nèi)容包括仔細閱讀并嚴格遵守公司合規(guī)行為準則。這促進了員工對合規(guī)內(nèi)容的學(xué)習(xí)。
根據(jù)中國交建《采購合規(guī)實施細則》，承包商中標后應(yīng)當(dāng)簽署合規(guī)聲明。合規(guī)聲明內(nèi)容包括收到并遵守公司合規(guī)行為準則，熟悉并理解與公司業(yè)務(wù)往來地區(qū)適用的反賄賂、反腐敗、公平競爭、招投標和采購等相關(guān)法律條款。集團每年針對《采購合規(guī)實施細則》對全體承包商開展商業(yè)道德培訓(xùn)。這促進了承包商對合規(guī)內(nèi)容的學(xué)習(xí)。
注：上述內(nèi)容均為中國交通建設(shè)股份有限公司（601800.SH/1800.HK）公開披露內(nèi)容。上述內(nèi)容中，“中國交建”及“公司”均指代中國交通建設(shè)股份有限公司（601800.SH/1800.HK）。
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