中交集團暨中國交建廉潔風險防控工作指導意見（試行）

　　為落實全面從嚴治黨要求，進一步增強廉潔風險防控能力，實現管控關口前移，推動公司治理體系和治理能力的提升，保障企業健康發展，依據《中國共產黨廉潔自律準則》《中國共產黨紀律處分條例》等黨章黨規黨紀和《中交集團暨中國交建全面風險管理辦法》《中交集團暨中國交建紀委關于加強黨內日常監督的實施意見（試行）》《中交集團暨中國交建紀檢監督員管理辦法（試行）》等公司規章制度，結合《國企改革三年行動方案（2020-2022）》和公司對標世界一流管理提升行動的需要，現就進一步加強廉潔風險防控工作制定本指導意見。

　　一、指導思想

　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，認真落實十九屆中央紀委歷次全會精神和國資委黨風廉政建設會議精神，倡導“心至廉 路致遠”廉潔文化理念，加快構建一體推進“三不腐”體制機制，充分發揮監督保障執行、促進完善發展作用，為公司高質量發展保駕護航。

　　二、工作目標

　　以制約和監督權力運行為核心、防控崗位廉潔風險為基礎、加強制度建設為關鍵、信息化技術為支撐，逐步建立權責清晰、流程規范、風險明確、預警及時的廉潔風險防控機制，不斷提高預防腐敗工作科學化、制度化、規范化水平，提升企業治理效能，涵養積極健康的企業文化，營造風清氣正的良好政治生態，保障公司高質量發展。

　　三、工作原則

　　（一）堅持公司黨委統一領導，各級黨組織和經營班子齊抓共管、各負其責；堅持公司統籌規劃與各部門、各二級單位共同推進相結合；堅持各類監督主體同向發力、形成合力。

　　（二）堅持將廉潔風險防控工作作為公司全面風險管理的重要組成部分，注重與內部控制體系有所區別、各有側重，實現廉潔風險防控與生產經營管理高度匹配、同步運轉、貫通協同。

　　（三）堅持事前監督、預防為主。始終把紀律挺在前面， 深刻把握廉潔風險防控建設規律，主動提升反腐敗精準度，深化運用監督執紀“四種形態”，一體推進“不敢腐、不能腐、不想腐”。

　　（四）堅持問題導向，突出重點、不求面面俱到，抓好重點領域、重要崗位、重要事項和關鍵環節；有序推進、分步實施，逐步實現全覆蓋；堅持實體、程序并重，提高針對性和可操作性。

　　（五）堅持全地域、全領域統籌推進、一體謀劃。既覆蓋各級總部機關重點涉權崗位，也覆蓋基層項目一線；既關注國內業務，也關注海外業務；既防范傳統基建業務廉潔風險，也防范投資、金融和各類新興業務、轉型業務廉潔風險。

　　四、主要任務

　　廉潔風險防控體系建設的主要任務：用2-3年時間，通過集團統籌部署、各單位積極探索、有序開展廉潔風險防控聯系點建設、加強監督檢查、促進交流提升等方式，基本建立起全面覆蓋、權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、管控有效的廉潔風險防控機制。

　　公司境外業務廉潔風險防控工作統一納入本《指導意見》進行管理。各單位要結合實際，將境外廉潔風險防控上升到講政治的高度來抓，充分發揮海外黨政組織、紀檢機構和紀檢監督員等的作用，扎實開展廉潔風險防控工作，進一步探索實踐“境外黨建+紀檢巡視+海外審計+合規管理”四位一體的境外廉潔風險防控體系，形成有效監督合力，全面提升風險防控能力，守住境外不發生重大廉潔問題的底線。

　　根據公司業務特點，廉潔風險防范工作重點圍繞兩類人員、七個關鍵環節、八類重點職權來開展。兩類人員，是指各級領導人員、關鍵崗位人員（人事管理、財務管理、投資管理、資本運營、招標采購、市場營銷、工程建設等部門的管理人員）。七個關鍵環節，是指選人用人環節、招標環節、決策環節、合同審批環節、采購環節、核算環節、支付環節。八類重點職權，是指審核權、決策權、人事權、采購權、檢查權、計量權、財務權、擁有關鍵信息權。

　　五、主要內容和方法步驟

　　（一）梳理崗位職權。聚焦公司境內外業務中上述“278”廉潔風險防控重點，緊緊圍繞權力運行的各個環節，在對各崗位廉潔風險進行普查的基礎上，進一步梳理和明確有關崗位的權限和權力類型，明確涉權崗位。

　　（二）排查廉潔風險。根據涉權崗位的工作流程，圍繞崗位職責是否明確、制度是否健全、流程是否規范、自由裁量權是否過大、監督制約是否到位等方面，通過業務部門主動找，紀檢、審計等部門幫助找，案件查辦回頭找等多種方式全面查找廉潔風險點。在梳理廉潔風險點過程中，既堅持問題導向，也主動預防、警示廉潔風險可能發生的相關環節。

　　（三）評定風險等級。采用定性的方法，從腐敗行為發生的幾率（影響因素包括：制度流程的建立健全情況和實際運行情況、權力行使中自由裁量權的大小、監督的難度等）及危害程度（影響因素包括：權力的重要程度、涉及金額的大小等）兩個維度，評估各個廉潔風險點等級，并提出分級建議。其中A級風險點由各單位領導班子集體審定，B級風險點由各單位分管領導審定，C級風險點由各單位主管部門審定。

　　（四）制定防控措施。按照“責任落實到崗、風險防控到崗、制度執行到崗”的原則，根據廉潔風險點的表現形式、產生原因和評定等級，結合政策規定、管理職責、工作標準和崗位特點，分別制定有針對性、可操作性、實用性較強的防控措施。防控措施要細化、具體，實現廉潔風險防控與業務管理流程高度匹配、同步運轉；堅持制度防控與信息化防控有效結合，做到信息可監控、行為留痕跡、過程可追溯。加強黨紀法規及公司規章制度的宣貫，大力開展廉潔宣教和談心談話等工作，不斷提高遵規守紀的自覺性。

　　（五）編制工作手冊。各單位根據自身實際，根據以上四個步驟內容，編制《廉潔風險防控工作手冊》（編制示例見附件2），做到辨識清晰、措施到位、防控有力。

　　（六）完善制度流程。加強對資金密集、資源富集、資產聚集的關鍵環節和重要崗位的監督管控，強化源頭治理，結合查找出的廉潔風險點、制定的防控措施以及管理中的薄弱環節，從制度層面進行查漏補缺，不斷完善規范權力運行和經營管理行為方面的規章制度，切實做到用制度管人、管權、管事，扎牢織密“不能腐”的制度籠子。

　　（七）壓實防控責任。按照管理權限和“誰主管、誰負責”的原則，對廉潔風險點實行分級管理、分級負責、責任到崗，明確監管權限，落實監管責任。各單位黨委對本單位廉潔風險防控工作負主體責任。各級領導人員切實履行好“一崗雙責”，抓好分管單位和部門的廉潔風險日常監督。紀檢機構抓好本單位高風險點及相關崗位管控情況的監督。各級總部管理部門抓好下一級單位專業領域的廉潔風險職能監督。

　　（八）發揮風險管理員、紀檢監督員作用。結合《中國交建全面風險管理辦法》要求，風險管理員作為本單位或本部門廉潔風險防控工作具體承辦人員，要主動擔當作為，切實做好本單位或本部門廉潔風險防控日常管理工作。紀檢監督員要全程參與、全力推動本單位、本部門廉潔風險防控建設工作，充分利用熟悉生產經營情況的優勢，在涉權崗位廉潔風險排查、制定防控措施等工作中，積極建言獻策，加強督促檢查，切實防止走過場、搞形式。要廣泛收集信息，及時跟進了解廉潔風險防控建設工作，并主動向所在黨組織和上級紀委報告相關情況。充分發揮督辦權的作用，建立督辦機制，對廉潔風險防控工作中發現和反映的有關問題事項，要認真開展有針對性的督辦工作，進一步提高工作質量和效率，保障本單位、本部門廉潔風險防控工作有序開展。

　　（九）實施預警處置。通過組織自我監督、上級管理部門職能監督、紀檢機構監督、民主監督、輿論監督等渠道，廣泛收集廉潔風險防控執行情況的信息。搞好信息定期評估，對廉潔風險防控措施不全、執行不力的問題，可能發生腐敗行為的苗頭性、傾向性問題進行風險預警。積極探索廉潔風險預警信息系統建設，逐步建立業務大數據平臺，實現風險預警的數字化和智能化。對發生問題的崗位人員，分別采取提醒談話、函詢、組織處理等方式及時進行處置，做到早發現、早提醒、早糾正；對于違紀違法人員，按照有關規定及時處理。

　　（十）開展聯系點建設。集團紀委建立廉潔風險防控工作聯系點制度（聯系點建設管理規定見附件3），每年選取一定數量的單位或部門，作為工作聯系點，及時了解聯系點工作開展情況、存在問題和困難，總結工作經驗，聽取意見建議。鼓勵各單位積極申報海外聯系點，并以此為抓手切實加強對海外機構和項目的監督管理。發揮聯系點示范帶動作用，對工作開展扎實、成績突出的聯系點，及時推廣工作經驗，并適時予以表彰，以點帶面推動整體水平提升。

　　（十一）加強考核評價。集團紀委建立廉潔風險防控工作考核評價機制，將監督檢查貫穿于廉潔風險防控工作的全過程，通過定期自查、上級檢查、專項檢查等方式，充分利用數字化手段，從不同角度、不同層面對廉潔風險防控工作進行考核評價。考核工作與黨建考核、紀委書記履職考核等結合進行。對開展廉潔風險防控工作不力，導致出現違法違紀問題發生的，除嚴肅處理違紀違法人員外，對監管不力的相關單位和部門負責人進行問責。

　　（十二）實施動態管理。實施廉潔風險的動態調整機制，以年度或項目建設為周期，根據自查和檢查考評等情況，結合企業內控制度調整、經營方式轉變、管理流程再造、職責權限變更等實際，及時調整完善廉潔風險內容、等級和防控措施，適時更新《廉潔風險防控工作手冊》。

　　（十三）加強工作交流。集團紀委積極搭建交流平臺，及時將中央企業或集團各有關單位在廉潔風險防控方面好的經驗和做法進行交流推廣。適時組織召開經驗交流會，相互借鑒，共同提升，逐步提高集團廉潔風險防控整體水平，提升各級領導干部和涉權崗位人員的廉潔風險防范意識。

　　六、工作要求

　　（一）高度重視，提高認識。廉潔風險防控工作緊緊圍繞公司生產經營中心任務，是落實全面從嚴治黨責任，解決“兩張皮”問題的現實需要；是將全面從嚴治黨與公司治理統一起來的積極探索與實踐；是堅持標本兼治、加快構建一體推進“三不腐”體制機制，保障公司健康發展的重要舉措；是做實做細日常監督，實現防患于未然的重要抓手；是各級黨委落實主體責任和各級紀委履行監督責任的重點方向。各級黨委、紀委要把開展廉潔風險防控工作列入重要議事日程，提高思想認識，加強宣傳教育，引導干部職工自覺認識到有權就有責、有責要擔當，進一步強化廉潔從業意識，增強防控廉潔風險的主動性和自覺性。集團黨委、紀委將加大監督力度，綜合運用紀檢監督建議、通報、問責等方式，切實保障廉潔風險防控落地做實。

　　（二）加強領導，壓實責任。各級黨委要站在全面從嚴治黨的高度，將推進廉潔風險防控工作作為加強黨風廉政建設和反腐敗工作的重要內容，切實擔負起廉潔防控建設主體責任。黨委書記要對重要工作親自研究部署、親自抓好落實，切實做到常抓常管，切實對本單位廉潔風險防控成效負總責。各級紀委要加強廉潔風險防控的日常監督檢查，緊盯思想開關的松懈點、制度建設的薄弱點、權力運行的風險點和監督管理的空白點，抓實抓細，切實擔負起廉潔風險防控建設監督責任，對防控的有效性進行重點監督檢查，并定期向同級黨委和上級紀委匯報工作進展。各級班子成員要結合分管工作，切實履行好全面從嚴治黨“一崗雙責”，對分管領域廉潔風險防控成效負直接領導責任，并定期向黨委匯報工作情況。各主管部門承擔本專業條線廉潔風險防控管理責任，負責落實、推進、監督檢查，并定期向分管領導匯報工作進展。各級紀檢委員、紀檢監督員要密切關注本單位、本部門廉潔風險防控工作開展情況，深度參與和推動涉權崗位廉潔風險排查工作，監督有關制度落實情況，對開展工作不實、敷衍了事的要及時報告。

　　（三）務實創新，探索經驗。各單位黨委、紀委要堅持實事求是，緊密結合本單位實際情況，充分調動各類監督資源，堅持防線前移、抓早抓小，統籌安排好廉潔風險防控各環節的工作進度，把握總體時間要求，堅持進度服從質量。要靈活采取調研、座談等方式，廣泛征求意見，多角度多層次深入剖析各專業領域存在的廉潔風險點，做到“精確診斷”；提出切實有效的風險防范措施，做到“對癥下藥”；持續強化對風險防范措施落實情況的監督檢查，做到“未病先治”。要注重對廉潔風險防控工作經驗的總結和問題的梳理，切實加強對制度建設和制度執行情況的監督，創新工作方法，不斷總結經驗，有關情況及時向集團紀委報告。

　　本指導意見由集團紀委綜合監督室負責解釋。各單位應根據自身實際，制定相應辦法，確保工作落實。